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荒诞！壹诺投资投资总监“老鼠仓”被罚后，竟转做合规负责人_蜘蛛资讯网

为引发市场关注。　　据相关纪律处分决定书，壹诺投资目前的合规风控负责人李某云曾任该公司投资总监，2024年5月，深圳证监局曾对李某云利用未公开信息交易股票行为责令改正。这意味着，“老鼠仓”被罚后李某云竟转岗做了合规负责人，而且在其任职合规负责人期间，壹诺投资出现了违规行为。对此，中基协取消了李某云的基金从业资格。用业内人士的话来说，合规线是私募的生命线，管理人及其从业人员必须坚守底线，否则终会出局

假记载，以及未建立完善的合规风控制度，未做好实际控制人和公司的风险隔离等情形；杭州龙蠡存在未按规定向中基协进行信息报送以及未建立完善的合规风控制度，未做好实际控制人和公司的风险隔离等情形。　　浙江证监局认为，乔某兴作为杭州龙蠡、壹诺投资、杭州天域的实际控制人并实际负责上述公司经营管理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，因此决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。　　另外，中基

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发布时间：00:41:26